南方財(cái)經(jīng)全媒體記者 石恩澤  馮戀閣 深圳、廣州報(bào)道

【資料圖】

在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)方面，深圳又一次先行先試。

為引導(dǎo)培育數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，規(guī)范數(shù)據(jù)交易行為，深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)近日發(fā)布了《深圳市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法》（后文簡(jiǎn)稱《交易辦法》）與《深圳市數(shù)據(jù)商和數(shù)據(jù)流通交易第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》（后文簡(jiǎn)稱《機(jī)構(gòu)辦法》），促進(jìn)數(shù)據(jù)有序高效流動(dòng)。

深圳對(duì)數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)買賣雙方、數(shù)據(jù)商、第三方機(jī)構(gòu)給出了清晰的定義，對(duì)于數(shù)據(jù)商以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)來說是一項(xiàng)重大利好。在此之前，國內(nèi)幾乎所有交易所都沒有明確定義。深圳不但在監(jiān)管辦法中給出了明確定義，還將數(shù)據(jù)可信流通這個(gè)環(huán)節(jié)，納入了交易所構(gòu)建基礎(chǔ)設(shè)施的部分。

兩項(xiàng)政策如何推行落地？南方財(cái)經(jīng)全媒體記者分別采訪了參與政策制定的專家、數(shù)據(jù)商、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等，從多個(gè)角度解讀市場(chǎng)影響。總體而言，政策在市場(chǎng)化、生態(tài)化方面有諸多亮點(diǎn)，部分細(xì)節(jié)條款上有待進(jìn)一步細(xì)化和討論。

引導(dǎo)市場(chǎng)主體入場(chǎng)，留足充分發(fā)展空間

作為參與兩個(gè)政策編寫的專家組成員，粵港澳大灣區(qū)大數(shù)據(jù)研究院戰(zhàn)略研究中心副主任朱娜向南方財(cái)經(jīng)全媒體記者表示，從整體的定位上看，深圳發(fā)布的兩個(gè)文件是首個(gè)兩部根據(jù)《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡(jiǎn)稱“數(shù)據(jù)20條”）文件精神，聚焦交易領(lǐng)域的地方政府規(guī)范性文件。“兩個(gè)文件對(duì)標(biāo)“數(shù)據(jù)20條”國家級(jí)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的相關(guān)表述，對(duì)深圳數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)職能開展設(shè)計(jì)，這將有助于深圳市數(shù)據(jù)交易所后續(xù)爭(zhēng)取國家級(jí)交易所的資質(zhì)。”

數(shù)鑫科技創(chuàng)始人、CEO吳會(huì)才表示，“深圳發(fā)布的兩個(gè)文件對(duì)于數(shù)據(jù)商來說，是一個(gè)非常重要的保障。有利于促進(jìn)我們?cè)诎踩尚诺沫h(huán)境中獲取更多第三方數(shù)據(jù)，以便數(shù)據(jù)商后續(xù)可以開發(fā)出更有利于市場(chǎng)所需的數(shù)據(jù)產(chǎn)品。”

多位專家表示，深圳還給后續(xù)生態(tài)發(fā)展留足了充分的詮釋空間。“深圳這是先以兩個(gè)文件定下制度‘大框架’，讓市場(chǎng)先去‘跑’，有效避免了‘一管就死’的怪圈。”深圳數(shù)據(jù)交易所交易規(guī)則評(píng)審專家、數(shù)交數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)（深圳）有限公司專家丁振贛說。

值得注意的是，深圳更多是以“引導(dǎo)”的方式，而非“一刀切”的方式在管理。例如，在《交易辦法》第十四條中，明確提出對(duì)特定的三種情形的數(shù)據(jù)入場(chǎng)交易加以鼓勵(lì)：（1）公共數(shù)據(jù)經(jīng)授權(quán)運(yùn)營方式加工形成的、已不具備公共屬性的數(shù)據(jù)產(chǎn)品；（2）本市財(cái)政資金保障運(yùn)行的公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)采購非公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)服務(wù)和數(shù)據(jù)工具；（3）市屬和區(qū)屬國有企業(yè)采購或出售的數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)服務(wù)和數(shù)據(jù)工具。“正好這三類情形也是一般合規(guī)要求比較高的交易，通過這三類交易的引領(lǐng)示范作用，引導(dǎo)更多市場(chǎng)主體入場(chǎng)交易，有助于緩解目前數(shù)據(jù)場(chǎng)內(nèi)交易比例較小的問題。”朱娜表示。

墾丁（廣州）律師事務(wù)所聯(lián)合創(chuàng)始人陳雙解釋道，第一種交易標(biāo)的能夠有效促進(jìn)公共數(shù)據(jù)資源的開放利用以及其與非公共數(shù)據(jù)資源的融合創(chuàng)新。已不具備公共屬性的數(shù)據(jù)產(chǎn)品的開發(fā)利用能夠避免對(duì)原始公共數(shù)據(jù)造成影響。而第二、第三種標(biāo)的，在保證規(guī)范的采購行為和高效、透明的資金使用的前提下，一方面促進(jìn)公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)國有企業(yè)加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)資源的管理和保護(hù)；另一方面，能夠鼓勵(lì)非公共數(shù)據(jù)資源開發(fā)者提供更優(yōu)質(zhì)、多樣化的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，還能促進(jìn)國有企業(yè)之間以及與其他市場(chǎng)主體之間的合作與競(jìng)爭(zhēng)，提升深圳整體的數(shù)字化競(jìng)爭(zhēng)力。

“所商分離”是保障生態(tài)建設(shè)的基礎(chǔ)

雖然將數(shù)據(jù)交易做到如同證券交易一般的生態(tài)，還有很長(zhǎng)的路要走。但專家一致認(rèn)為，目前深圳在《交易辦法》上執(zhí)行的“所商分離”理念，將對(duì)生態(tài)建設(shè)起到很好的示范帶頭作用。

目前，數(shù)據(jù)交易所是公司性質(zhì)的主體，若是不加以限制，交易所將既做了裁判員，又做了守門員，將很容易在交易風(fēng)險(xiǎn)方面出現(xiàn)漏洞。朱娜在采訪中表示，本次兩個(gè)文件一起印發(fā)，也正是首次將“所商分離”的設(shè)計(jì)理念以一種制度化形式加以體現(xiàn)。

具體來看，《交易辦法》中的第二十一條中提到“應(yīng)當(dāng)實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度”，第二十二條中提到“應(yīng)建立爭(zhēng)議解決機(jī)制”而非“機(jī)構(gòu)”，第二十七條中提到市發(fā)展改革部門會(huì)同市網(wǎng)信等多部門建立“數(shù)據(jù)交易監(jiān)管機(jī)制專責(zé)小組”，這些都是在踐行“所商分離”的理念。

“多部門協(xié)同監(jiān)管模式與當(dāng)前數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)利用實(shí)際生態(tài)相符。”北京師范大學(xué)法學(xué)院博士生導(dǎo)師,中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)研究中心副主任吳沈括指出，在實(shí)際的監(jiān)管過程，需要注意設(shè)計(jì)一套與數(shù)字交易匹配的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，以及做好不同部門的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)度之間的協(xié)同對(duì)齊。

“雖然部分條款看似在一定程度上對(duì)交易所的權(quán)利進(jìn)行了限制，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，這些規(guī)則都將對(duì)生態(tài)建設(shè)起到良性循環(huán)的作用。”丁振贛說。

同時(shí)，深圳還在《交易辦法》中強(qiáng)化了數(shù)據(jù)商的合規(guī)職能和管理機(jī)制，相當(dāng)于將“底線”提前明確。《交易辦法》第十一條中明確表示了7個(gè)不得違法從事的“負(fù)面清單”活動(dòng)，是為了避免過度競(jìng)爭(zhēng)對(duì)市場(chǎng)破壞；第十三條則要求數(shù)據(jù)交易商在標(biāo)的上市前提供相關(guān)說明材料和數(shù)據(jù)合規(guī)評(píng)估報(bào)告；《機(jī)構(gòu)辦法》第二十一條中建立“聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制”來開展“飛行檢查”監(jiān)督方式，可避免“劣幣驅(qū)逐良幣”。“在兩個(gè)文件的框架下，數(shù)據(jù)商將與交易所共同形成數(shù)據(jù)交易合規(guī)安全的‘守門人’。”朱娜說。

針對(duì)數(shù)據(jù)商需要提供的數(shù)據(jù)合規(guī)評(píng)估報(bào)告，陳雙指出，目前尚未有針對(duì)數(shù)據(jù)交易方面的合規(guī)評(píng)估報(bào)告的要求可以直接參考，具體要求均分散在各個(gè)法律規(guī)范中。

“目前實(shí)務(wù)中可以參考其他關(guān)于數(shù)據(jù)合規(guī)的評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)文件，如《大數(shù)據(jù)服務(wù)安全能力要求》、《數(shù)據(jù)安全能力成熟度模型》《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》及《數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系要求》，從評(píng)估目的、評(píng)估范圍、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、改進(jìn)建議等幾大方面入手，制定數(shù)據(jù)交易評(píng)估報(bào)告。”他說。

此外，在生態(tài)建設(shè)方面，吳會(huì)才認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)據(jù)對(duì)于下一步交易生態(tài)建設(shè)將是一個(gè)很好的突破點(diǎn)。目前政策在場(chǎng)景方面關(guān)注較多的是政府公共數(shù)據(jù)、醫(yī)療、金融行業(yè)，對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈上下游的流通共享關(guān)注度沒那么高。

吳會(huì)才表示，“產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)據(jù)較少涉及個(gè)人隱私，從監(jiān)管、合規(guī)、安全等角度相對(duì)容易落地。尤其是當(dāng)下產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)據(jù)價(jià)值高，又有真實(shí)需求驅(qū)動(dòng)。結(jié)合深圳有發(fā)達(dá)的智能制造產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)，后續(xù)可以將產(chǎn)業(yè)鏈中的數(shù)據(jù)流通交易也納入試點(diǎn)。”

如何落地需進(jìn)一步考量

此次兩個(gè)政策中也有值得討論的條款。例如，在《機(jī)構(gòu)辦法》第十五條中提到“保管期限自業(yè)務(wù)合同有效期終止之日起計(jì)算不得少于30年”。對(duì)此，丁振贛表示，保管期限有10年左右就已足夠。

他進(jìn)一步解釋道，首要問題是數(shù)據(jù)的保管成本非常高。若是以紙質(zhì)檔案形式保存，將占用大量物理空間；若是以電子數(shù)據(jù)形式留存，則涉及后續(xù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)安全等一系列的成本。其次，民事權(quán)利保護(hù)最長(zhǎng)的期限為20年，是否有必要保管30年，后續(xù)在執(zhí)行過程中有待進(jìn)一步討論。

除了保存期限之外，在政策落地方面，數(shù)據(jù)商如何去保障自身數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性以及質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)性，也是值得進(jìn)一步思考的問題。

吳沈括指出，數(shù)據(jù)交易真正落地，首先要關(guān)注的是如何做好相應(yīng)的數(shù)據(jù)技術(shù)支撐。

全國律協(xié)合規(guī)委委員、廣東省律協(xié)合規(guī)委主任李蘭蘭表示，“不僅僅數(shù)據(jù)資產(chǎn)是合法合規(guī)的，也應(yīng)當(dāng)是真實(shí)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量也應(yīng)盡可能優(yōu)質(zhì)，這些對(duì)于很多數(shù)據(jù)商而言，需要在業(yè)務(wù)實(shí)踐中落地，存在一定難度。”

吳會(huì)才也對(duì)此表達(dá)了相同觀點(diǎn)，“即便有了這些辦法，也有了各個(gè)角色的清晰定位和業(yè)務(wù)邊界，但是要讓大家真正把這套體系跑起來，把場(chǎng)外交易盡可能引導(dǎo)到到場(chǎng)內(nèi)來完成，是在執(zhí)行層面需要進(jìn)一步突破的難點(diǎn)。”

對(duì)此，深圳留有后招。比如說，《交易辦法》第八條提到“相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則由數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所運(yùn)營機(jī)構(gòu)另行制定”。朱娜表示，“這樣的設(shè)計(jì)，為數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所運(yùn)營機(jī)構(gòu)后續(xù)結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐，制定具體細(xì)化的業(yè)務(wù)規(guī)則，保留了充分的空間。”

目前兩個(gè)文件均以“暫行辦法”形式印發(fā)，施行的有效期為3年。“在這點(diǎn)上充分體現(xiàn)了深圳市在數(shù)據(jù)交易制度體系建設(shè)上‘小步快跑’的指導(dǎo)思想，制度體系總體呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)開放的特征”朱娜說。

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