券業(yè)“中等生”華福證券，最近因風(fēng)控問題被業(yè)界“熟知”。

近日，華福證券溫州甌江路證券營業(yè)部及其從業(yè)人員謝煒在從業(yè)期間，營業(yè)部未審慎有效地核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶異常交易等問題并防范風(fēng)險(xiǎn)。浙江證監(jiān)局對(duì)該營業(yè)部負(fù)責(zé)人柳建飛和謝煒采取警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

此前，華福證券一口氣發(fā)布兩項(xiàng)公告，涉及對(duì)新光集團(tuán)的債權(quán)1.1億元和股票質(zhì)押踩雷“康得新”涉及的本息1.8億元。兩項(xiàng)相加，華福證券踩中了2019年資本市場(chǎng)的兩個(gè)大雷，共計(jì)待追償2.9億元。

資料顯示，華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年8月，是全國首批成立的證券公司之一。2011年8月，更名為華福證券有限責(zé)任公司，為福建省屬全資國有金融機(jī)構(gòu)。

營業(yè)部收警示函

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華福證券溫州甌江路證券營業(yè)部及其從業(yè)人員謝煒存在以下問題：一是營業(yè)部未審慎有效地核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶異常交易等問題并防范風(fēng)險(xiǎn);二是謝煒在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為多名客戶的融資活動(dòng)提供中介、擔(dān)保或者其他便利的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條的有關(guān)規(guī)定。

上述情況反映出營業(yè)部在動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)、及時(shí)報(bào)告重大異常行為和嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為方面存在薄弱環(huán)節(jié)，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

兩次違約踩坑

近日，華福證券公告稱，新光控股集團(tuán)公開發(fā)行15新光01、15新光02債券，華福證券認(rèn)購1億元的債券，由于上述債券均已到期且發(fā)生違約情形，遂提起訴訟，要求被告償還本金、利息及逾期違約金等款項(xiàng)。浙江省金華市中級(jí)人民法院分別對(duì)華福證券相關(guān)訴求出具民事判決書，確認(rèn)華福證券對(duì)新光控股集團(tuán)享有債權(quán)(包含本金、利息、逾期利息損失)合計(jì)1.1億元。

2018年9月底，新光集團(tuán)發(fā)生債務(wù)危機(jī)，多只債券違約。此后，旗下上市公司新光圓成被ST，股價(jià)暴跌超80%。新光集團(tuán)所持ST新光股份，全部被司法輪候凍結(jié)。

2019年4月3日新光控股、ST新光同時(shí)公告，自發(fā)生債務(wù)危機(jī)以來，通過多種途徑化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但仍不能徹底擺脫其流動(dòng)性危機(jī)，故申請(qǐng)重整。

如今，正在破產(chǎn)重組階段的新光集團(tuán)何時(shí)能夠還清華福證券的1.1億元欠款還未可知。

華福證券另一份公告則透露其股票質(zhì)押業(yè)務(wù)踩雷“康得新”，涉及1.8億元的本息。

據(jù)公告，康得投資集團(tuán)開展的股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，融資金額人民幣?15,660?萬元，質(zhì)押股數(shù)2,300萬股(流通股)，到期購回日為?2019?年2月13日。因市場(chǎng)環(huán)境變化，該筆業(yè)務(wù)的履約保障比例低于合同約定的最低履約保障比例，康得投資集團(tuán)未按合同約定采取履約保障措施，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約。

從“康得新”到新光集團(tuán)，前后兩次違約共計(jì)2.9億元，華福證券待追償。

關(guān)鍵詞： 華福證券 違規(guī)操作 內(nèi)控