今年以來，監(jiān)管層對于券商投行違規(guī)行為依然嚴(yán)厲打擊。根據(jù)記者不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有中德證券、安信證券等逾10家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)收到罰單。其中，安信證券和中天國富更是兩次被罰。值得一提的是，今年券商收到的罰單中超過三成與投行違規(guī)有關(guān)。

山西證券日前公告，控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會擬決定：對中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款;對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

因未勤勉盡責(zé)，作為鑫甬生物的保薦機(jī)構(gòu)中天國富收到監(jiān)管兩次罰單。3月15日，深交所對中天國富發(fā)布了警示函處罰，2名保薦代表人被通報批評。在此之前的2月18日，證監(jiān)會曾因鑫甬生物項目對中天國富作出了警示函處罰。

根據(jù)記者梳理，近年來監(jiān)管層對于投行違規(guī)下發(fā)的罰單中除了保薦人，還包括負(fù)有管理責(zé)任的人員，如分管高管、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人及內(nèi)核負(fù)責(zé)人等。由此不難看出，監(jiān)管層對于投行違規(guī)行為的打擊力度在加大。

對此，北方一家券商投行高管對記者表示，由于注冊制下強(qiáng)調(diào)“申報即擔(dān)責(zé)”，因此處罰對象已轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)與個人的“雙罰”機(jī)制。其中除了具體項目人員，還包括管理人員、內(nèi)控人員等，這也給券商敲響了警鐘。(記者 陳燕青)

關(guān)鍵詞： 投行業(yè)務(wù) 違規(guī)行為 業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 警示函處罰