投資公司主要是做什么的?律師如何審查一家投資公司?
近期,有讀者向北京律師秦嘉澤團隊咨詢了一項非訴服務,就是他經親戚介紹,想要和一家投資公司簽訂合同,由投資公司代為操縱資金進行投資,自己收取分紅,這位當事人想要咨詢的內容分兩方面,一是這種業務是否合法,二是這家投資公司的實際經營能力。
(相關資料圖)
一、業務是否合法?
首先,代為持有資金進行投資,分為兩種情形:第一種是向其他公司進行投資持股、購買理財產品等等,投資公司和投資者之間實際是代為持股的關系,這并不被法律禁止。
第二種,是針對證券類產品(股票、私募等等)進行投資,投資公司安排固定人員以投資人的賬號進行操作,買入賣出,這種行為一般不涉及刑事責任,但是可能會因為不符合證券市場規定被罰款,因為新證券法禁止出借證券賬戶。新證券法第58條規定:“任何單位和個人不得違反規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。”第195條規定:“違反本法第58條的規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責令改正,給予警告,可以處50萬元以下的罰款。”
二、為什么市面有這么多投資公司?
這里簡單進行闡述。因為通過公司代持其他公司的股權,一方面可以阻隔相關的債務風險,其他人很難通過公開渠道查詢到相應的持股信息。另一方面,可以合理避稅——避開之際持股分紅中的個人所得稅(20%),本身企業所得稅計算方式與個人所得稅計算方式就不同,同時如果公司注冊在稅收洼地的投資公司還能享受某些優惠政策。
三、律師如何審查一家投資公司?
這在律師業務中屬于對一家公司的背調、盡調。
首先,我們會對公司基本情況進行調查:公司的沿革(設立、變更、存續)、股權結構、公司治理、對外投資、相關資質、許可、執照、是否符合行業監管要求。通過這些情況,尤其是公司股權變更情況,可以分析出一家公司的實際經營狀況。
其次,我們會對公司資產(知識產權)情況進行審查:投資公司一般很難有固定資產,其主要資產可能都是現有資金以及對外債權,這部分需要結合投資公司具體業務開展狀況進行收集。
第三,我們會針對公司公開披露的個人(法人、股東等)進行信息搜集和整理,確定其屬于公司實際法人、股東,而不是掛名法人、股東,避免投資公司跑路后只能找掛名者承擔責任。
第四,投資公司一般會事先推介投資者某些投資項目,針對這些項目律師可以按照項目情況具體進行調查,包括但不限于項目合法性、項目存續合理性等等。
最后,需要結合投資公司實際溝通情況,確定是否能拿到投資公司相關財報、合同信息等等,從而具體判斷其經營情況。
以上就是有關投資公司的基本內容,投資公司歸根結底是一種金融中介,為投資者提供投資對象,為被投資公司拉來資金。
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