監(jiān)管出手嚴(yán)格規(guī)范新基金銷(xiāo)售 “降溫”科技股炒作意圖顯現(xiàn)
在2月發(fā)行的新基金中,有效募集金額便達(dá)到1418.5億元,平均單只基金募集32.2億。實(shí)際募集額超過(guò)3000億,約為3053億,平均每只產(chǎn)品募集69.4億。而這其中,最火的當(dāng)數(shù)科技類(lèi)基金。
在2月發(fā)行的新基金中,有效募集金額便達(dá)到1418.5億元,平均單只基金募集32.2億。實(shí)際募集額超過(guò)3000億,約為3053億,平均每只產(chǎn)品募集69.4億。而這其中,最火的當(dāng)數(shù)科技類(lèi)基金。
由于科技股太過(guò)于火熱,日前有消息稱(chēng),監(jiān)管窗口指導(dǎo)暫停科技類(lèi)基金的審批,不久后監(jiān)管對(duì)此予以澄清。
3月2日,證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站上更新“南方中證云計(jì)算與大數(shù)據(jù)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”申報(bào)進(jìn)度,該基金申請(qǐng)材料于當(dāng)日被監(jiān)管接收。
第一財(cái)經(jīng)注意到,雖然監(jiān)管仍在接收相關(guān)材料,但受理時(shí)間和一次反饋時(shí)間較此前相比均有一定程度延長(zhǎng),個(gè)別產(chǎn)品進(jìn)度亦顯示停滯狀態(tài)。
同時(shí)來(lái)自基金公司人士消息顯示,監(jiān)管層日前發(fā)文進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售活動(dòng),嚴(yán)格基金宣傳推介行為。
“科技股這段時(shí)間太瘋狂了,新發(fā)的科技基金一上來(lái)肯定是要買(mǎi)這些高位股票的。目前科技股估值已經(jīng)太高了,監(jiān)管的降溫也是對(duì)的。”深圳一位公募股票基金經(jīng)理表示。
該“降溫”了
“我們有一只(科技類(lèi)新基金)想報(bào),材料也交了,想四五月份發(fā)行。之前權(quán)益類(lèi)基金都走得很快,大跌的前一天,監(jiān)管指導(dǎo)說(shuō)科技類(lèi)基金先得歇歇,市場(chǎng)過(guò)熱,大意就是等著。”某銀行系公募基金人士透露。
2月3日開(kāi)市以來(lái),以半導(dǎo)體為代表的科技股走出一波結(jié)構(gòu)性行情。2月4日至25日短短16個(gè)交易日,半導(dǎo)體基金上漲高達(dá)48.45%。
去年,監(jiān)管層明確鼓勵(lì)權(quán)益類(lèi)基金發(fā)展,權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的審批速度明顯提升,科技類(lèi)權(quán)益產(chǎn)品尤是。一個(gè)例子是,國(guó)泰中證新能源汽車(chē)ETF從1月7日提交審批材料,到1月21日成功獲批,審批流程僅用時(shí)11個(gè)工作日。
“這段時(shí)間漲得太多了,盡管監(jiān)管澄清了,但我覺(jué)得這么一個(gè)信號(hào)出來(lái)也是好事,需要降溫了。”上海一位資深公募基金經(jīng)理表示。
統(tǒng)計(jì)顯示,1月20日前后,多只科技類(lèi)基金的審批出現(xiàn)不同程度的放緩。
“我們這邊了解到,目前對(duì)于科技類(lèi)產(chǎn)品的申報(bào)的確是放緩速度了。”3月3日,深圳一家基金公司人士表示。
譬如招商基金于1月21日申報(bào)的招商創(chuàng)業(yè)板大盤(pán)ETF,在2月3日受理,至今未有相關(guān)動(dòng)作。金信基金1月21日申報(bào)材料的科技成長(zhǎng)混合基金,最新?tīng)顟B(tài)是于2月4日獲得受理,截至3月3日同樣未有相關(guān)更新動(dòng)作。
華夏基金于1月22日申報(bào)華夏國(guó)證國(guó)產(chǎn)替代主題ETF,1月23日接收材料至今,未有相關(guān)更新動(dòng)作。
廣發(fā)基金于2月7日申報(bào)廣發(fā)國(guó)證半導(dǎo)體芯片ETF,2月13日獲得受理至今,也再?zèng)]有更新。招商科技動(dòng)力于2月20日接收材料,至今未有相關(guān)更新動(dòng)作。
此外,1月17日申報(bào)材料的華寶中證電子50ETF,截至目前最新?tīng)顟B(tài)為一次書(shū)面反饋,時(shí)間是2月27日;南方基金于2月3日申報(bào)的南方科技先鋒,受理日為2月10日,第一次書(shū)面反饋為2月27日。在這兩個(gè)產(chǎn)品中,從受理到一次書(shū)面反饋的時(shí)間,分別是23個(gè)工作日和18個(gè)工作日,平均為20個(gè)工作日。
相較之下,在去年9月份,某人工智能基金從受理到一次書(shū)面反饋的時(shí)間為4天。去年7月份末,平安信息科技從受理到一次書(shū)面反饋時(shí)間為10個(gè)工作日。
“這是監(jiān)管層對(duì)科技股炒作潑的一盆冷水,這個(gè)時(shí)間點(diǎn)是比較合適的,避免再次出現(xiàn)2015年股災(zāi)的翻版。”上述上海資深公募股票基金經(jīng)理對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示。
嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為
盡管監(jiān)管對(duì)暫停傳聞辟謠,但一種說(shuō)法是,窗口指導(dǎo)的本意是,近期收到的科技類(lèi)基金產(chǎn)品太多,資管機(jī)構(gòu)報(bào)的產(chǎn)品材料要規(guī)范,要備注風(fēng)險(xiǎn)提示等要素,不要跟風(fēng)亂報(bào)等,監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不是限制科技創(chuàng)新基金的發(fā)行。
第一財(cái)經(jīng)了解到,監(jiān)管層還向基金公司下發(fā)了《嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為促進(jìn)權(quán)益類(lèi)基金健康發(fā)展》,該文要求,夯實(shí)基金宣傳推介的合規(guī)內(nèi)控機(jī)制,堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、專(zhuān)業(yè)合規(guī)的宣傳導(dǎo)向,合規(guī)、審慎、準(zhǔn)確介紹基金經(jīng)理專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和能力以及嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為。
“近期我們?cè)谌粘1O(jiān)管中也發(fā)現(xiàn),個(gè)別基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金宣傳推介行為上不夠?qū)徤鳎糠中麄饔谜Z(yǔ)涉嫌誤導(dǎo)。為此,相關(guān)證監(jiān)局已對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查,并針對(duì)存在的問(wèn)題依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理,同時(shí)進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售活動(dòng),嚴(yán)格基金宣傳推介行為。”監(jiān)管層表示。
具體來(lái)看,一是登載基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的,原則上應(yīng)當(dāng)覆蓋該基金經(jīng)理管理的全部同類(lèi)產(chǎn)品且嚴(yán)格遵守法規(guī)關(guān)于業(yè)績(jī)登載區(qū)間的要求,嚴(yán)禁片面選取基金經(jīng)理特定或部分產(chǎn)品、特定或部分區(qū)間過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳,不得登載六個(gè)月以下的短期業(yè)績(jī)。
同時(shí),基金產(chǎn)品的募集上限、比例配售等安排,可以在宣傳推介材料中作為風(fēng)險(xiǎn)提示事項(xiàng)予以列示說(shuō)明,但不得以不同字體、加大字號(hào)等方式進(jìn)行強(qiáng)調(diào),不得作為銷(xiāo)售主題進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)宣傳。
顯然,打著“比例配售”、“限額”等名號(hào)銷(xiāo)售基金的行為引起了監(jiān)管的高度關(guān)注。而且,一些基金公司顯然也嘗到了其中的甜頭。
在剛剛過(guò)去的2月,基金迎來(lái)“爆款月”,新基金發(fā)行動(dòng)輒便一日售罄,爆款基金不僅出現(xiàn)在頭部基金公司中,中小基金公司同樣沒(méi)有缺席。
最瘋狂的當(dāng)數(shù)睿遠(yuǎn)。2月18日,睿遠(yuǎn)基金旗下第二只公募基金睿遠(yuǎn)均衡價(jià)值發(fā)行,該產(chǎn)品在一天內(nèi)募集到1223億元的天量,由于該基金比例配售限額60億,最后配售比例只有4.9%。其首發(fā)規(guī)模已超過(guò)上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)的1162.6億,刷新公募?xì)v史上單只基金認(rèn)購(gòu)資金紀(jì)錄。
第一財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì),在2月發(fā)行的新基金中,有效募集金額便達(dá)到1418.5億元,平均單只基金募集32.2億。實(shí)際募集額超過(guò)3000億,約為3053億,平均每只產(chǎn)品募集69.4億。
而這其中,最火的當(dāng)數(shù)科技類(lèi)基金,甚至有業(yè)內(nèi)人士調(diào)侃,只要是帶有“科技”二字,便妥妥完成發(fā)行任務(wù)。
公開(kāi)資料顯示,在科技股行情的帶動(dòng)下,基金公司密集上報(bào)科技類(lèi)產(chǎn)品。招商科技動(dòng)力、匯安科技龍頭、華安中證電子50ETF、寶盈科技先鋒、華夏核心科技、工銀瑞信中證科技龍頭ETF、富國(guó)中證芯片產(chǎn)業(yè)ETF、南方中證科技50ETF等新產(chǎn)品密集上報(bào)。
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