新證券法滿(mǎn)月信披監(jiān)管升級(jí) 月內(nèi)雅本化學(xué)等43股“收函”
4月1日新證券法正式“落地”一個(gè)月,自新證券法實(shí)施以來(lái),監(jiān)管層對(duì)于上市公司的信披監(jiān)管力度明顯加強(qiáng),證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、交易所紛紛重拳出擊,嚴(yán)厲打擊信披違法違規(guī)行為。經(jīng)Wind統(tǒng)計(jì),3月1日-31日共有43股因信披行為“收函”,其中雅本化學(xué)(300261)、延安必康等5股更是遭到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。對(duì)上市公司管控加強(qiáng)的同時(shí),新證券法中也強(qiáng)化了董監(jiān)高的信披職責(zé),43股“收函”的同時(shí),共有126位高管也遭到了處分。
單月43股遭監(jiān)管
經(jīng)Wind統(tǒng)計(jì),在3月1日-31日之間,得邦照明、博瑞醫(yī)藥、東方生物、雅本化學(xué)等43股在信息披露方面存在違規(guī)行為,因此收到了證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、交易所下發(fā)的函件。
以最近日期來(lái)看,太化股份就在3月30日遭到了上交所的監(jiān)管關(guān)注。上交所表示,太化股份在信息披露方面存在違規(guī)行為,其中包含訴訟事項(xiàng)披露不及時(shí)、重大資產(chǎn)重組相關(guān)信息披露不完整,鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),決定對(duì)太化股份予以監(jiān)管關(guān)注。
此外,還有中裝建設(shè)、博瑞醫(yī)藥、東方生物、北玻股份、聯(lián)創(chuàng)股份等42股在信息披露方面存在違規(guī)行為,遭到了監(jiān)管。縱觀全部43股的處分類(lèi)型,大致有出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)批評(píng)、監(jiān)管關(guān)注、責(zé)令改正等5種。
在上述43股中,延安必康、雅本化學(xué)、泰和科技、秀強(qiáng)股份等5股更是由于信披違規(guī)遭到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。延安必康在3月26日披露稱(chēng),因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查;雅本化學(xué)、泰和科技、秀強(qiáng)股份3股則均在3月16日披露稱(chēng),由于涉嫌誤導(dǎo)性陳述等信息披露違法違規(guī)行為,公司遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。值得一提的是,新證券法強(qiáng)化信息披露,加大了對(duì)信息披露違法違規(guī)行為的打擊力度,其中對(duì)上市公司的頂格罰款升至1000萬(wàn)元。
交易行情顯示,被立案調(diào)查后,雅本化學(xué)等4股股價(jià)均出現(xiàn)了一定幅度的下跌。其中,雅本化學(xué)、泰和科技、秀強(qiáng)股份3股在3月16日-31日區(qū)間累計(jì)跌幅分別為23.77%、6.84%、26.3%;延安必康在3月26日-31日區(qū)間累計(jì)跌幅為21.38%。
7股多次“收函”
在上述遭到監(jiān)管的43股中,有延安必康、雅本化學(xué)、秀強(qiáng)股份、東方生物、泰和科技、北玻股份等7股多次“收函”。
經(jīng)統(tǒng)計(jì),延安必康系7股中“收函”次數(shù)最多的個(gè)股,除了遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查之外,公司還遭到深交所的通報(bào)批評(píng)以及陜西證監(jiān)局的警示,3月以來(lái)因信披問(wèn)題“收函”3次。
具體來(lái)看,延安必康曾披露稱(chēng),擬與圖微安創(chuàng)在肺纖維化治療等方面進(jìn)行戰(zhàn)略合作,并表示肺纖維化是新型冠狀病毒疾病的重要特點(diǎn),是重要臨床表現(xiàn)之一,其藥物治療“相關(guān)的生物指標(biāo)逆轉(zhuǎn)在80%以上,屬于全球首創(chuàng)”,未來(lái)有望成為治療肺纖維化領(lǐng)域的明星藥物。但延安必康在公告中未對(duì)相關(guān)藥物研制的時(shí)間過(guò)程、后續(xù)研發(fā)、審批程序等重要信息進(jìn)行披露。
3月8日,延安必康披露稱(chēng),深交所認(rèn)為公司的上述行為存在信息披露不完整、不準(zhǔn)確的情形,對(duì)公司給予通報(bào)批評(píng)處分。
另外,由于與圖微安創(chuàng)的上述戰(zhàn)略合作以及生產(chǎn)疫控防護(hù)品信披違規(guī),延安必康在3月11日還收到了陜西證監(jiān)局的警示函。
除了延安必康之外,其余6股則均“收函”兩次,其中雅本化學(xué)、秀強(qiáng)股份在遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查之后,還因信披問(wèn)題遭到了交易所的公開(kāi)譴責(zé);泰和科技則在被立案調(diào)查之前,收到過(guò)深交所的通報(bào)批評(píng)處分。
波及126位高管
新證券法也強(qiáng)化了上市公司董監(jiān)高的信披職責(zé),經(jīng)Wind統(tǒng)計(jì),在上述“收函”的43股中,共有126位高管因未履行職責(zé)也同樣遭到了處分。
例如,東方生物、得邦照明、博瑞醫(yī)藥等多股由于信披違規(guī)問(wèn)題,公司董秘也遭到了相應(yīng)的警示、批評(píng)等。另外,雅本化學(xué)、秀強(qiáng)股份等多股董事長(zhǎng)及董秘同時(shí)遭到處分。以雅本化學(xué)為例,公司在互動(dòng)易回答投資者關(guān)于“公司是否生產(chǎn)用于肺炎疫情相關(guān)抗病毒藥物的醫(yī)藥中間體”的提問(wèn)時(shí),未能客觀、準(zhǔn)確、完整地反映公司涉及抗病毒藥物具體業(yè)務(wù)的實(shí)際情況。深交所認(rèn)為,雅本化學(xué)董事長(zhǎng)蔡彤、董秘王卓穎應(yīng)當(dāng)關(guān)注在投資者關(guān)系活動(dòng)中交流的信息是否客觀、準(zhǔn)確地反映上市公司的實(shí)際情況,并對(duì)上市公司信息披露的準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié),深交所決定對(duì)蔡彤、王卓穎給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。
在遭到深交所公開(kāi)譴責(zé)之后,雅本化學(xué)3月28日披露了公司董秘辭職的公告,因個(gè)人原因,王卓穎辭去所擔(dān)任的董秘職務(wù)。針對(duì)相關(guān)問(wèn)題,北京商報(bào)記者致電雅本化學(xué)董秘辦公室進(jìn)行采訪(fǎng),但電話(huà)始終未有人接聽(tīng)。
上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣在接受北京商報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)表示,新證券法信披監(jiān)管的升級(jí),將對(duì)上市公司以及董監(jiān)高產(chǎn)生明顯的威懾效果,能夠有效提高上市公司信息披露的整體水平。
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