廣東是國(guó)內(nèi)上市資源最為集中的地區(qū)之一，一直以來(lái)，廣東證監(jiān)局積極支持符合條件的企業(yè)利用資本市場(chǎng)直接融資和優(yōu)化資源配置功能做優(yōu)做強(qiáng)，促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升。

截至7月21日，廣東轄區(qū)(不包括深圳)共有330家上市公司，170家擬上市公司，其中在審68家，過(guò)會(huì)待發(fā)行6家。

那么，廣東證監(jiān)局在貫徹落實(shí)新證券法、提高上市公司質(zhì)量和誠(chéng)信合規(guī)水平等方面有怎樣的經(jīng)驗(yàn)?zāi)?近日，《證券日?qǐng)?bào)》記者專訪了廣東證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)聶旺標(biāo)。

多措并舉

提升上市公司質(zhì)量

聶旺標(biāo)表示，2019年11月份以來(lái)，廣東證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃》有關(guān)工作部署，多管齊下，狠抓落實(shí)，大力推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

一是發(fā)揮市場(chǎng)功能促進(jìn)提質(zhì)增效。立足增量?jī)?yōu)化和存量改善，積極推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革、再融資和并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革在轄區(qū)落地，支持符合條件的企業(yè)利用資本市場(chǎng)直接融資和優(yōu)化資源配置功能做優(yōu)做強(qiáng)，促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升。2019年11月份以來(lái)，廣東轄區(qū)共有18家企業(yè)發(fā)行A股上市，轄區(qū)上市公司發(fā)行新股、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券44家次，累計(jì)直接融資619.63億元。

二是強(qiáng)化監(jiān)管合力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)真落實(shí)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，會(huì)同相關(guān)部門積極推動(dòng)建立了跨部門的廣東省促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制，并制定廣東資本市場(chǎng)重點(diǎn)工作計(jì)劃，統(tǒng)籌推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量和防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)工作，形成緊密協(xié)作、溝通暢順的監(jiān)管合力。2019年11月份以來(lái)，轄區(qū)共有16家上市公司化解了股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。

三是強(qiáng)化教育引導(dǎo)推動(dòng)規(guī)范發(fā)展。堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)“兩手抓”，將加強(qiáng)教育培訓(xùn)、督促合規(guī)運(yùn)作、引導(dǎo)主動(dòng)履責(zé)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，不斷增強(qiáng)轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。督促轄區(qū)上市公司嚴(yán)格執(zhí)行章程規(guī)定的分紅政策，提升投資者分紅回報(bào)。今年以來(lái)，轄區(qū)有237家上市公司已實(shí)施或披露分紅預(yù)案，預(yù)計(jì)分紅總額約756億元，分紅公司數(shù)量和分紅金額創(chuàng)歷史新高。

提升上市公司

違法違規(guī)成本

在大力推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量的同時(shí)，聶旺標(biāo)表示，還要大幅提升上市公司的違法違規(guī)成本，凈化市場(chǎng)生態(tài)。

他表示，對(duì)于財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)推動(dòng)建立立體追責(zé)體系，行政處罰、民事賠償、行政追責(zé)等各個(gè)層面環(huán)環(huán)緊扣、不留死角，大幅提高上市公司違法違規(guī)成本。新證券法立足投資者保護(hù)，大幅提高對(duì)證券違法行為的處罰力度。同時(shí)，隨著證券民事賠償代表人訴訟制度和“明示退出、默示加入”的訴訟機(jī)制的建立，虛假陳述的上市公司將面臨高額的民事賠償。刑法修正案(十一)草案已于6月28日提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議，草案完善了證券犯罪規(guī)定，提高欺詐發(fā)行股票、債券罪和違規(guī)披露、不披露重要信息的刑罰。

聶旺標(biāo)認(rèn)為，行政處罰不是終點(diǎn)，行、刑、民多種追責(zé)手段綜合發(fā)力將顯著提高違法違規(guī)成本，震懾違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)生態(tài)。

上市公司應(yīng)堅(jiān)持

四個(gè)敬畏、四條底線

“依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下任何企業(yè)必須恪守的行為底線”，聶旺標(biāo)強(qiáng)調(diào)，上市公司作為公眾公司，更要發(fā)揮頭雁表率，不能說(shuō)假話、編故事、做假賬，更不能“蹭熱點(diǎn)”“洗大澡”“炒題材”。

聶旺標(biāo)表示，上市公司應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的第一責(zé)任和主體責(zé)任，堅(jiān)持四個(gè)敬畏、四條底線，在新時(shí)代資本市場(chǎng)建設(shè)中擔(dān)當(dāng)作為。

一是要持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹宣傳新證券法。上市公司要組織推動(dòng)董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人持續(xù)深入學(xué)習(xí)，全面了解掌握新證券法和有關(guān)信息披露法規(guī)制度相關(guān)規(guī)定，提高法治規(guī)范意識(shí)，做到知法懂法守法，避免無(wú)知違法。

二是要加強(qiáng)公司治理與內(nèi)控制度建設(shè)。上市公司要主動(dòng)適應(yīng)新證券法顯著提高證券違法成本和依法全面從嚴(yán)監(jiān)管新形勢(shì)，及時(shí)健全完善公司治理運(yùn)作、信息披露、會(huì)計(jì)核算、股份減持、內(nèi)幕信息管理、投資者關(guān)系管理等制度，進(jìn)一步明確公司治理各層級(jí)的職責(zé)權(quán)限和履職要求，依法規(guī)范與控股股東及關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，保障廣大投資者的知情權(quán)、決策參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)和分紅回報(bào)權(quán)，夯實(shí)公司規(guī)范發(fā)展和防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的制度基礎(chǔ)。

三是要強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作，守住四條底線。上市公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人要牢固樹(shù)立“四個(gè)敬畏”意識(shí)，嚴(yán)格按制度規(guī)定加強(qiáng)決策監(jiān)督制約，強(qiáng)化信息披露管理，依法規(guī)范自身及相關(guān)方行為，確保及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平地履行信息披露義務(wù)，講真話、做真賬，給投資者一個(gè)真實(shí)、透明、合規(guī)的上市公司，守住不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益“四條底線”。

四是著力提高上市公司質(zhì)量。上市公司要尊重市場(chǎng)規(guī)律，扎根實(shí)體、練好內(nèi)功，突出主業(yè)、做精專業(yè)，將穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、審慎經(jīng)營(yíng)貫穿始終，積極利用資本市場(chǎng)功能實(shí)現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng)。

關(guān)鍵詞： 新時(shí)代 資本市場(chǎng)