證監(jiān)會年內(nèi)開123張罰單 信披違規(guī)和內(nèi)幕交易是處罰重點
據(jù)《證券日報》記者梳理,截至8月4日,年內(nèi)證監(jiān)會已經(jīng)開出123張行政處罰決定書,其中23張涉及頂格處罰,主要集中在信披違規(guī)方面。從罰沒金額來看,6張罰單涉及金額超過千萬元,主要集中在內(nèi)幕交易案件中,其中最高罰金達36.25億元。
市場人士認為,適用新證券法的更多大額罰單或?qū)慕衲晗掳肽觊_始逐漸出現(xiàn),而中國特色證券集體訴訟制度已經(jīng)激活,民事追責力度也將加大,刑法修正案(草案)正在征求意見中,行政、民事、刑事的多維度追責,將顯著提升資本市場違法成本。
信披違規(guī)和內(nèi)幕交易是處罰重點
今年以來,資本市場多次成為國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(簡稱金融委)會議關(guān)注的重點。而在近兩次的金融委會議中,均提及對資本市場違法行為“零容忍”。
7月30日,證監(jiān)會召開年中工作會議時提出,落實“零容忍”要求,嚴厲打擊資本市場違法犯罪行為。持續(xù)加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度,推動建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)機制,推動構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體、有機體系。
《證券日報》記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計,截至8月4日,今年以來,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局已經(jīng)發(fā)布123張行政處罰決定書,對46人采取市場禁入措施。其中,信披違規(guī)罰單48張,內(nèi)幕交易罰單35張,信披違規(guī)和內(nèi)幕交易依舊是重點,合計罰單數(shù)量占比接近七成。
從處罰程度上來看,上述123張罰單中,23張為頂格處罰。其中22張為信披違規(guī),上市公司或?qū)嵖厝吮豁敻裉幜P,即領(lǐng)到60萬元罰款。另外1張為內(nèi)幕交易罰單,對違法者處以“沒一罰五”的頂格處罰。
而從罰沒金額上來看,今年以來,至少20張罰單中對個人或一致行動人的罰沒金額超過百萬元,其中6張罰沒金額超過千萬元,1張罰沒金額過億元,大額罰單主要集中在內(nèi)幕交易案件中等。
其中,處罰金額最高的是對汪某元、汪某某父女開出的一張內(nèi)幕交易罰單。證監(jiān)會的行政處罰決定書顯示,兩人內(nèi)幕交易廣東某醫(yī)藥上市公司獲利9.06億元,被證監(jiān)會沒一罰三,合計罰沒金額36.25億元。
據(jù)《2019年度證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護評價報告》,2019年全年,證監(jiān)會及地方證監(jiān)局共作出行政處罰決定296件,罰沒款金額41.83億元,市場禁入66人。
立體化追責將成趨勢
7月31日,證監(jiān)會表示,近日依法將10起上市公司財務(wù)造假等涉嫌證券犯罪案件移送公安機關(guān)。2019年以來,證監(jiān)會共向公安機關(guān)移送涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪等案件24起。
下一步,證監(jiān)會將依法從重從快從嚴打擊證券期貨違法活動,綜合運用一案多查、行政處罰、市場禁入、重大違法強制退市和刑事追責、民事賠償?shù)葯C制,切實加大違法成本,全力維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
據(jù)記者梳理,上述123張罰單中,僅有3張涉及違規(guī)借用證券賬戶的罰單,適用新證券法條款給予處罰。
“借助科技手段,近年來證監(jiān)會稽查執(zhí)法的效率已大大提升。據(jù)統(tǒng)計,近兩年來案件調(diào)查周期大為縮短,平均調(diào)查周期133天。”德恒(上海)律師事務(wù)所合伙人陳波對《證券日報》記者表示:“證監(jiān)會立案后平均4個月出結(jié)果,按這個規(guī)律,下半年可能就會不斷有適用新證券法的信披違規(guī)等案件的罰單。但是,3月1日后立案的,也很可能是針對3月1日之前的違法行為,原則上適用舊法。除非違法行為延續(xù)到3月1日之后。”
若適用新證券法的罰單大面積出現(xiàn)后,預計大額罰單將“見怪不怪”。“新證券法通過大幅提高欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、不披露重要信息的處罰力度,進一步提高了資本市場的違法違規(guī)成本,違法違規(guī)的行為人因此將面臨更高的行政罰款和針對投資者的民事賠償。”國浩律師(上海)事務(wù)所律師朱奕奕對《證券日報》記者表示:“預計3月份以后因涉嫌誤導性陳述被立案調(diào)查的一批信披違規(guī)案件將首先適用新證券法。”
金融委第三十六次會議提出,對典型重大、社會影響惡劣的個案,依法及時啟動“集體訴訟”。隨著最高人民法院正式發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》,以及證監(jiān)會和中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布的相關(guān)安排和規(guī)則,中國特色集體訴訟制度已經(jīng)激活。市場人士預計,年內(nèi)將有適用中國特色證券集體訴訟的案件出現(xiàn)。
而在加大刑事責任方面,《中華人民共和國刑法修正案(十一)(草案)》(簡稱草案)已經(jīng)通過全國人大常委會審議,正在征求意見。草案加大了欺詐發(fā)行股票、債券罪;違規(guī)披露、不披露重要信息罪;以及提供虛假證明文件罪;出具證明文件重大失實罪三種罪的處罰力度。市場人士認為,刑法修正與新證券法相互呼應、聯(lián)動互補,將從行政、民事、刑事等多維度加強對證券違法行為的打擊力度。
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