監(jiān)管雷厲風(fēng)行，近期已公布多批問(wèn)題私募名單。

10月23日晚間，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公告了最新注銷(xiāo)私募機(jī)構(gòu)名單，包括中外建(北京)投資、深圳市小牛投資、珠海暴風(fēng)梧桐投資等7家。

基金君發(fā)現(xiàn)，其中有多家私募披著國(guó)企的外衣募資，后來(lái)卻爆雷。比如中外建(北京)投資旗下5只私募基金違約，涉及1.18億資金，融資方看似有國(guó)資背景、實(shí)則財(cái)務(wù)造假。還有，福建中科星投資的母公司中科建設(shè)開(kāi)發(fā)總公司，這幾年大舉融資，卻發(fā)生資金鏈斷裂，負(fù)債高達(dá)700億。另外，上海檀實(shí)資產(chǎn)在去年出現(xiàn)多只產(chǎn)品逾期，有1300多名投資者近40億資金無(wú)法正常退出。在暴風(fēng)集團(tuán)進(jìn)入退市整理后，旗下又一家私募珠海暴風(fēng)梧桐投資被注銷(xiāo)。

協(xié)會(huì)還公布了第三十六批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，涉及31家疑似失聯(lián)私募基金管理人，包括北京天卓投資、上海景潤(rùn)股權(quán)投資、開(kāi)元信和資產(chǎn)等。

中外建基金1.18億私募產(chǎn)品出現(xiàn)違約

看似有國(guó)資背景、實(shí)則財(cái)務(wù)造假

此次被注銷(xiāo)的私募“中外建(北京)投資基金管理有限公司”(簡(jiǎn)稱中外建基金)，天眼查信息顯示，其成立于2012年12月19日，注冊(cè)資金1個(gè)億，實(shí)繳4000萬(wàn)。中外建基金由中外建城市開(kāi)發(fā)有限公司(簡(jiǎn)稱中外建城開(kāi))100%持股，但基金君注意到其經(jīng)營(yíng)狀況是吊銷(xiāo)、未注銷(xiāo);向上穿透，中國(guó)對(duì)外建設(shè)有限公司(簡(jiǎn)稱中外建總公司)是其持股40%的大股東。

據(jù)媒體報(bào)道，2018年上半年，中外建(北京)投資基金管理有限公司發(fā)行的“中外建信諾X號(hào)流動(dòng)資金貸款私募基金”5期產(chǎn)品全部發(fā)生違約，原因是融資方逾期未還款。

據(jù)了解，該私募產(chǎn)品的募集期在2016年到2017年，募集金額為一期4100萬(wàn)元、二期2700萬(wàn)元、三期2830萬(wàn)元、四期1340萬(wàn)元、五期800萬(wàn)元，募集規(guī)模總計(jì)達(dá)1.177億元。該產(chǎn)品通過(guò)渤海信托，向用款企業(yè)中國(guó)對(duì)外建設(shè)有限公司北京建設(shè)分公司(簡(jiǎn)稱中外建北分)發(fā)放信托貸款，中外建城市開(kāi)發(fā)有限公司為全部債務(wù)提供連帶責(zé)任保證。

在兌付危機(jī)發(fā)生后，中外建基金向融資方中外建北分、擔(dān)保方中外建城開(kāi)，連帶中外建總公司提起民事訴訟，要求其履行還款義務(wù)，要求擔(dān)保人履行保證義務(wù)。但通過(guò)股權(quán)關(guān)系，基金君發(fā)現(xiàn)，外建城開(kāi)、中外建總公司均是中外建基金的關(guān)聯(lián)公司;中外建北分則是中外建總公司的分公司，可以看到這些公司之間存在千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。

融資方中外建北分看似有國(guó)資背景，實(shí)則有限。天眼查信息顯示，中外建總公司的兩大股東分別為貴州智誠(chéng)企業(yè)集團(tuán)投資有限公司和北京澳博特投資有限公司，持股比例均為48.28%，均為私企;但另外一家持股3.43%的中國(guó)建筑集團(tuán)有限公司，則是央企。

據(jù)《中國(guó)證券報(bào)》報(bào)道，中外建總公司方面向記者表示，根據(jù)總公司調(diào)查的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，中外建基金所募資金在短時(shí)間內(nèi)輾轉(zhuǎn)多個(gè)關(guān)聯(lián)公司資金賬戶后，又返回到中外建基金或其關(guān)聯(lián)賬戶，所募資金并未根據(jù)合同約定用于中外建北分日常經(jīng)營(yíng)，有挪用、騙取投資人資金之嫌。

另外，該私募產(chǎn)品在財(cái)務(wù)上也存在造假嫌疑。據(jù)《國(guó)際金融報(bào)》報(bào)道，此前投資者提供的中外建信諾系列流動(dòng)資金貸款私募基金盡職調(diào)查報(bào)告顯示，2013-2015年，中外建北分營(yíng)業(yè)收入分別為30843.06萬(wàn)、39015.47萬(wàn)、44861.67萬(wàn)元，凈利潤(rùn)分別為2460.65萬(wàn)、3677.93萬(wàn)和6309.85萬(wàn)元。

但天眼查數(shù)據(jù)顯示，2013年至2016年度，中外建北分營(yíng)業(yè)收入分別為1273.94萬(wàn)元、1859.76萬(wàn)元、2771.09萬(wàn)元和706.86萬(wàn)元，凈利潤(rùn)分別為-574.77萬(wàn)元、-480.72萬(wàn)元、-185.28萬(wàn)元、-767.52萬(wàn)元，都處于虧損狀態(tài)。

值得注意的是，2019年下半年，中外建基金與中外建北分、中外建總公司的信托糾紛案有了結(jié)果，法院一審民事判決書(shū)顯示，中外建北分償付中外建基金借款本金11753603.97元及罰息;中外建總公司、中外建城開(kāi)對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

母公司中科建資金鏈斷裂

負(fù)債高達(dá)700億

此次被注銷(xiāo)的“福建中科星投資有限公司”，天眼查信息顯示，福建中科星投資成立于2016年11月30日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)，其大股東為福建海西中科建設(shè)有限公司，向上穿透可以看到股東為中科建設(shè)開(kāi)發(fā)總公司(簡(jiǎn)稱中科建)，疑似實(shí)控人為中國(guó)科學(xué)院行政管理局。

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》此前報(bào)道，該私募的母公司中科建發(fā)生了嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)，從2014年至2018年，短短四年多時(shí)間，中科建負(fù)債從60億暴增至700億，增了10倍之多。旗下子公司從7家增加到405家，呈爆發(fā)式增長(zhǎng)。

中科建原來(lái)就是中國(guó)科學(xué)院下屬一家后勤企業(yè)，但是近幾年在資本市場(chǎng)上以央企身份大舉融資，2018年5月卻突然資金鏈斷裂，公司業(yè)務(wù)瀕臨崩潰，留下數(shù)百億債務(wù)。

今年4月16日，中科建預(yù)重整案第一次債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者曾獨(dú)家獲悉，從今年1月2日到3月26日，管理人一共收到740份債權(quán)申報(bào)，涉及債權(quán)人2035名，涉及總金額699.23億元。不過(guò)這700億元的申報(bào)額中(不排除有重復(fù)申報(bào))，近500億元還未能找到中科建相應(yīng)的臺(tái)賬對(duì)應(yīng)。

“中鐵系”私募40億爆雷

涉及1300名投資者

此次被注銷(xiāo)的私募還有一家叫“上海檀實(shí)資產(chǎn)管理有限公司”，天眼查信息顯示，檀實(shí)資本成立于2013年1月23日，注冊(cè)資本3000萬(wàn)，法定代表人為岑鵬，其由上海洛捷投資咨詢有限公司全資控股，向上穿透股東是中鐵物流產(chǎn)業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司，其是注冊(cè)在香港的一家私人股份有限公司。

據(jù)媒體報(bào)道，2019年5月起，上海檀實(shí)資產(chǎn)管理有限公司及關(guān)聯(lián)公司發(fā)行的多只私募產(chǎn)品出現(xiàn)逾期，產(chǎn)品均由中鐵中基建設(shè)集團(tuán)有限公司、中鐵中基供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保。據(jù)統(tǒng)計(jì)，有1300多名投資者的近40億資金無(wú)法正常退出。

據(jù)了解不少投資者看到該公司的國(guó)企背景才投資的。有投資者在網(wǎng)上表示，“是輝騰產(chǎn)業(yè)(即輝騰金控)業(yè)務(wù)員向我推薦介紹了北京云集新農(nóng)私募基金。業(yè)務(wù)員還介紹說(shuō)云集新農(nóng)私募基金是由中鐵中基供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司提供不可撤銷(xiāo)連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并聲稱說(shuō)中鐵中基是一家國(guó)有企業(yè)，看到資料俱全又是國(guó)有企業(yè)，便投資了。”

但后來(lái)投資者發(fā)現(xiàn)，作為私募基金管理人的上海檀實(shí)等公司、擔(dān)保方中鐵中基乃至交易對(duì)手，均是“中鐵中基系”關(guān)聯(lián)公司，而檀實(shí)資本的法人岑鵬，同時(shí)也是多家“中鐵中基系”公司的法人和高管。

在私募產(chǎn)品爆雷一年以后，2020年5月，“中鐵中基系”私募主要人員因涉嫌非法集資被經(jīng)偵帶走，包括岑鵬、孟晨、王馨悅、鄭嘉明、周亮、王福國(guó)、莊濤、張巖、董東嬌、岑箐10人。

又一家暴風(fēng)系私募被注銷(xiāo)

此次被注銷(xiāo)的私募“珠海暴風(fēng)梧桐投資管理有限公司”，天眼查信息顯示，成立于2016年2月1日，注冊(cè)資金500萬(wàn)，實(shí)繳100萬(wàn)，由暴風(fēng)(天津)投資管理有限公司、深圳市前海梧桐并購(gòu)?fù)顿Y基金管理公司分別持股49%、51%，暴風(fēng)投資的大股東是暴風(fēng)集團(tuán)。

據(jù)了解，此前暴風(fēng)跟前海梧桐共同出資設(shè)立這家私募，主要是圍繞暴風(fēng)科技集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略，投資于與泛娛樂(lè)文化產(chǎn)業(yè)相關(guān)的項(xiàng)目，包括電影、電視劇、網(wǎng)絡(luò)劇及電視節(jié)目的內(nèi)容制作方、新媒體互聯(lián)網(wǎng)、游戲公司、體育等。但現(xiàn)在該私募被注銷(xiāo)了，暴風(fēng)集團(tuán)也處于退市整理期。

協(xié)會(huì)公布第三十六批疑似失聯(lián)私募名單

除了被注銷(xiāo)的7家私募，協(xié)會(huì)還公布了第三十六批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，涉及31家疑似失聯(lián)私募基金管理人，包括北京天卓投資基金管理有限公司、上海景潤(rùn)股權(quán)投資基金管理有限公司、開(kāi)元信和資產(chǎn)管理(大連)有限公司等。

協(xié)會(huì)表示，疑似失聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)登錄Ambers系統(tǒng)辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料，5個(gè)工作日內(nèi)未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，將認(rèn)定為“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)，在私募基金管理人分類(lèi)信息公示頁(yè)面進(jìn)行公示，并在私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”欄目標(biāo)識(shí)。

協(xié)會(huì)也稱，截至今年8月4日，已公告北京國(guó)投明安資本管理有限公司等1159家疑似失聯(lián)私募基金管理人。第三十五批疑似失聯(lián)公告中貴州德欣禾悅創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、深圳市中興合創(chuàng)投資管理有限公司、北京中視領(lǐng)成投資中心(普通合伙)、國(guó)嘉資本管理有限公司已與協(xié)會(huì)取得有效聯(lián)系，非失聯(lián)機(jī)構(gòu)。

關(guān)鍵詞： 暴風(fēng)系 私募珠海債務(wù)爆雷