監(jiān)管雷厲風(fēng)行，近期已公布多批問題私募名單。

10月23日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公告了最新注銷私募機(jī)構(gòu)名單，包括中外建(北京)投資、深圳市小牛投資、珠海暴風(fēng)梧桐投資等7家。

基金君發(fā)現(xiàn)，其中有多家私募披著國企的外衣募資，后來卻爆雷。比如中外建(北京)投資旗下5只私募基金違約，涉及1.18億資金，融資方看似有國資背景、實則財務(wù)造假。還有，福建中科星投資的母公司中科建設(shè)開發(fā)總公司，這幾年大舉融資，卻發(fā)生資金鏈斷裂，負(fù)債高達(dá)700億。另外，上海檀實資產(chǎn)在去年出現(xiàn)多只產(chǎn)品逾期，有1300多名投資者近40億資金無法正常退出。在暴風(fēng)集團(tuán)進(jìn)入退市整理后，旗下又一家私募珠海暴風(fēng)梧桐投資被注銷。

協(xié)會還公布了第三十六批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，涉及31家疑似失聯(lián)私募基金管理人，包括北京天卓投資、上海景潤股權(quán)投資、開元信和資產(chǎn)等。

中外建基金1.18億私募產(chǎn)品出現(xiàn)違約

看似有國資背景、實則財務(wù)造假

此次被注銷的私募“中外建(北京)投資基金管理有限公司”(簡稱中外建基金)，天眼查信息顯示，其成立于2012年12月19日，注冊資金1個億，實繳4000萬。中外建基金由中外建城市開發(fā)有限公司(簡稱中外建城開)100%持股，但基金君注意到其經(jīng)營狀況是吊銷、未注銷;向上穿透，中國對外建設(shè)有限公司(簡稱中外建總公司)是其持股40%的大股東。

據(jù)媒體報道，2018年上半年，中外建(北京)投資基金管理有限公司發(fā)行的“中外建信諾X號流動資金貸款私募基金”5期產(chǎn)品全部發(fā)生違約，原因是融資方逾期未還款。

據(jù)了解，該私募產(chǎn)品的募集期在2016年到2017年，募集金額為一期4100萬元、二期2700萬元、三期2830萬元、四期1340萬元、五期800萬元，募集規(guī)模總計達(dá)1.177億元。該產(chǎn)品通過渤海信托，向用款企業(yè)中國對外建設(shè)有限公司北京建設(shè)分公司(簡稱中外建北分)發(fā)放信托貸款，中外建城市開發(fā)有限公司為全部債務(wù)提供連帶責(zé)任保證。

在兌付危機(jī)發(fā)生后，中外建基金向融資方中外建北分、擔(dān)保方中外建城開，連帶中外建總公司提起民事訴訟，要求其履行還款義務(wù)，要求擔(dān)保人履行保證義務(wù)。但通過股權(quán)關(guān)系，基金君發(fā)現(xiàn)，外建城開、中外建總公司均是中外建基金的關(guān)聯(lián)公司;中外建北分則是中外建總公司的分公司，可以看到這些公司之間存在千絲萬縷的聯(lián)系。

融資方中外建北分看似有國資背景，實則有限。天眼查信息顯示，中外建總公司的兩大股東分別為貴州智誠企業(yè)集團(tuán)投資有限公司和北京澳博特投資有限公司，持股比例均為48.28%，均為私企;但另外一家持股3.43%的中國建筑集團(tuán)有限公司，則是央企。

據(jù)《中國證券報》報道，中外建總公司方面向記者表示，根據(jù)總公司調(diào)查的財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，中外建基金所募資金在短時間內(nèi)輾轉(zhuǎn)多個關(guān)聯(lián)公司資金賬戶后，又返回到中外建基金或其關(guān)聯(lián)賬戶，所募資金并未根據(jù)合同約定用于中外建北分日常經(jīng)營，有挪用、騙取投資人資金之嫌。

另外，該私募產(chǎn)品在財務(wù)上也存在造假嫌疑。據(jù)《國際金融報》報道，此前投資者提供的中外建信諾系列流動資金貸款私募基金盡職調(diào)查報告顯示，2013-2015年，中外建北分營業(yè)收入分別為30843.06萬、39015.47萬、44861.67萬元，凈利潤分別為2460.65萬、3677.93萬和6309.85萬元。

但天眼查數(shù)據(jù)顯示，2013年至2016年度，中外建北分營業(yè)收入分別為1273.94萬元、1859.76萬元、2771.09萬元和706.86萬元，凈利潤分別為-574.77萬元、-480.72萬元、-185.28萬元、-767.52萬元，都處于虧損狀態(tài)。

值得注意的是，2019年下半年，中外建基金與中外建北分、中外建總公司的信托糾紛案有了結(jié)果，法院一審民事判決書顯示，中外建北分償付中外建基金借款本金11753603.97元及罰息;中外建總公司、中外建城開對上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

母公司中科建資金鏈斷裂

負(fù)債高達(dá)700億

此次被注銷的“福建中科星投資有限公司”，天眼查信息顯示，福建中科星投資成立于2016年11月30日，注冊資本1000萬，其大股東為福建海西中科建設(shè)有限公司，向上穿透可以看到股東為中科建設(shè)開發(fā)總公司(簡稱中科建)，疑似實控人為中國科學(xué)院行政管理局。

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》此前報道，該私募的母公司中科建發(fā)生了嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)，從2014年至2018年，短短四年多時間，中科建負(fù)債從60億暴增至700億，增了10倍之多。旗下子公司從7家增加到405家，呈爆發(fā)式增長。

中科建原來就是中國科學(xué)院下屬一家后勤企業(yè)，但是近幾年在資本市場上以央企身份大舉融資，2018年5月卻突然資金鏈斷裂，公司業(yè)務(wù)瀕臨崩潰，留下數(shù)百億債務(wù)。

今年4月16日，中科建預(yù)重整案第一次債權(quán)人會議召開，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者曾獨家獲悉，從今年1月2日到3月26日，管理人一共收到740份債權(quán)申報，涉及債權(quán)人2035名，涉及總金額699.23億元。不過這700億元的申報額中(不排除有重復(fù)申報)，近500億元還未能找到中科建相應(yīng)的臺賬對應(yīng)。

“中鐵系”私募40億爆雷

涉及1300名投資者

此次被注銷的私募還有一家叫“上海檀實資產(chǎn)管理有限公司”，天眼查信息顯示，檀實資本成立于2013年1月23日，注冊資本3000萬，法定代表人為岑鵬，其由上海洛捷投資咨詢有限公司全資控股，向上穿透股東是中鐵物流產(chǎn)業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司，其是注冊在香港的一家私人股份有限公司。

據(jù)媒體報道，2019年5月起，上海檀實資產(chǎn)管理有限公司及關(guān)聯(lián)公司發(fā)行的多只私募產(chǎn)品出現(xiàn)逾期，產(chǎn)品均由中鐵中基建設(shè)集團(tuán)有限公司、中鐵中基供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保。據(jù)統(tǒng)計，有1300多名投資者的近40億資金無法正常退出。

據(jù)了解不少投資者看到該公司的國企背景才投資的。有投資者在網(wǎng)上表示，“是輝騰產(chǎn)業(yè)(即輝騰金控)業(yè)務(wù)員向我推薦介紹了北京云集新農(nóng)私募基金。業(yè)務(wù)員還介紹說云集新農(nóng)私募基金是由中鐵中基供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司提供不可撤銷連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并聲稱說中鐵中基是一家國有企業(yè)，看到資料俱全又是國有企業(yè)，便投資了。”

但后來投資者發(fā)現(xiàn)，作為私募基金管理人的上海檀實等公司、擔(dān)保方中鐵中基乃至交易對手，均是“中鐵中基系”關(guān)聯(lián)公司，而檀實資本的法人岑鵬，同時也是多家“中鐵中基系”公司的法人和高管。

在私募產(chǎn)品爆雷一年以后，2020年5月，“中鐵中基系”私募主要人員因涉嫌非法集資被經(jīng)偵帶走，包括岑鵬、孟晨、王馨悅、鄭嘉明、周亮、王福國、莊濤、張巖、董東嬌、岑箐10人。

又一家暴風(fēng)系私募被注銷

此次被注銷的私募“珠海暴風(fēng)梧桐投資管理有限公司”，天眼查信息顯示，成立于2016年2月1日，注冊資金500萬，實繳100萬，由暴風(fēng)(天津)投資管理有限公司、深圳市前海梧桐并購?fù)顿Y基金管理公司分別持股49%、51%，暴風(fēng)投資的大股東是暴風(fēng)集團(tuán)。

據(jù)了解，此前暴風(fēng)跟前海梧桐共同出資設(shè)立這家私募，主要是圍繞暴風(fēng)科技集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略，投資于與泛娛樂文化產(chǎn)業(yè)相關(guān)的項目，包括電影、電視劇、網(wǎng)絡(luò)劇及電視節(jié)目的內(nèi)容制作方、新媒體互聯(lián)網(wǎng)、游戲公司、體育等。但現(xiàn)在該私募被注銷了，暴風(fēng)集團(tuán)也處于退市整理期。

協(xié)會公布第三十六批疑似失聯(lián)私募名單

除了被注銷的7家私募，協(xié)會還公布了第三十六批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，涉及31家疑似失聯(lián)私募基金管理人，包括北京天卓投資基金管理有限公司、上海景潤股權(quán)投資基金管理有限公司、開元信和資產(chǎn)管理(大連)有限公司等。

協(xié)會表示，疑似失聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時登錄Ambers系統(tǒng)辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料，5個工作日內(nèi)未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，將認(rèn)定為“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)，在私募基金管理人分類信息公示頁面進(jìn)行公示，并在私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠信信息”欄目標(biāo)識。

協(xié)會也稱，截至今年8月4日，已公告北京國投明安資本管理有限公司等1159家疑似失聯(lián)私募基金管理人。第三十五批疑似失聯(lián)公告中貴州德欣禾悅創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、深圳市中興合創(chuàng)投資管理有限公司、北京中視領(lǐng)成投資中心(普通合伙)、國嘉資本管理有限公司已與協(xié)會取得有效聯(lián)系，非失聯(lián)機(jī)構(gòu)。

關(guān)鍵詞： 暴風(fēng)系 私募珠海債務(wù)爆雷