行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí) 內(nèi)外壓力交錯(cuò)下券商掀起“換帥潮”
我國(guó)金融市場(chǎng)改革開(kāi)放腳步加快,內(nèi)外壓力驅(qū)使券商提高競(jìng)爭(zhēng)能力,“換帥”需求應(yīng)運(yùn)而生,以期提升自身經(jīng)營(yíng)管理水平,推動(dòng)券商各業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
2020年以來(lái),券商高管變動(dòng)更加頻繁。近日,中泰證券發(fā)布董事長(zhǎng)任職公告,長(zhǎng)城證券合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官履職……據(jù)記者統(tǒng)計(jì),年內(nèi)至少有20家券商“換帥”。
今年注冊(cè)制推廣至創(chuàng)業(yè)板增厚券商收入,同時(shí)金融市場(chǎng)雙向開(kāi)放加劇行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力,作為人才密集型的行業(yè),券商機(jī)構(gòu)頻頻“換帥”引人遐想,相應(yīng)業(yè)務(wù)調(diào)整及戰(zhàn)略發(fā)展備受期待。
業(yè)內(nèi)專家對(duì)《國(guó)際金融報(bào)》記者表示,“換帥”能夠?yàn)槿梯斎胄迈r血液,通過(guò)“鯰魚效應(yīng)”激發(fā)內(nèi)部活力,新任高管從業(yè)經(jīng)歷與券商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)匹配,為券商的轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)新的思路和視角,從而為其戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)調(diào)整帶來(lái)更多選擇。比如,在資本市場(chǎng)改革加速背景下,具有證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)從業(yè)經(jīng)歷的券商高管可以幫助券商規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),了解監(jiān)管發(fā)展方向。
內(nèi)外壓力催生“換帥潮”
2020年以來(lái),國(guó)內(nèi)券商高管人事變動(dòng)頻繁,至少有20家券商出現(xiàn)副總裁以上級(jí)別的高管調(diào)整。比如,年初,中金公司投行部原負(fù)責(zé)人黃朝暉接任首席執(zhí)行官;證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部原副主任焦曉寧出任華泰證券首席財(cái)務(wù)官。2月,楊海燕正式履行紅塔證券副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé);中銀國(guó)際證券聘任亓磊為合規(guī)總監(jiān)。西南證券在3月聘任具有20余年證券信息技術(shù)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的林林為首席信息官,10月又聘任趙天才為合規(guī)總監(jiān),張宏偉為首席風(fēng)險(xiǎn)官。
人事變動(dòng)涉及的崗位包括總裁、董事、合規(guī)總監(jiān)、首席信息官、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席財(cái)務(wù)官等,新高管具備的監(jiān)管從業(yè)經(jīng)歷、信息技術(shù)背景頗受關(guān)注。而近期國(guó)資委鼓勵(lì)推行職業(yè)經(jīng)理人制度,有券商機(jī)構(gòu)已經(jīng)落地執(zhí)行。
如何看待券業(yè)高管“換帥潮”現(xiàn)象?上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院金融系副教授、碩士生導(dǎo)師葉小杰在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示,結(jié)合今年資本市場(chǎng)改革的動(dòng)向,以及當(dāng)前所處的市場(chǎng)環(huán)境,券商高管“換帥”數(shù)量有所增多也還算正常。從供給端來(lái)看,注冊(cè)制的不斷推進(jìn)增厚券商營(yíng)收,尤其在今年疫情沖擊之下,券商是少有的能夠維持較高增長(zhǎng)的行業(yè),券商高管職位當(dāng)屬市場(chǎng)“香餑餑”,能夠吸引到優(yōu)質(zhì)人才。從需求端來(lái)看,我國(guó)金融市場(chǎng)改革開(kāi)放腳步加快,內(nèi)外壓力驅(qū)使券商提高競(jìng)爭(zhēng)能力,“換帥”需求應(yīng)運(yùn)而生,以期提升自身經(jīng)營(yíng)管理水平,推動(dòng)券商各業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。此外,有些券商“換帥”是由于年齡因素,或者是股權(quán)變更所導(dǎo)致的,這些都屬于正常現(xiàn)象。
對(duì)券商發(fā)展帶來(lái)哪些利好與弊端?中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)、教授盤和林在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示,今年券商業(yè)績(jī)總體較好,尤其是注冊(cè)制催化券商投行崛起,業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)亟需調(diào)整。換帥是行業(yè)正常現(xiàn)象,新任高管從業(yè)經(jīng)歷與券商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)匹配,券商能夠更好把握市場(chǎng)機(jī)遇,在合規(guī)方面更進(jìn)一步。但同時(shí)也會(huì)有一些問(wèn)題,不穩(wěn)定的高層有可能動(dòng)搖軍心,一些部門業(yè)務(wù)未來(lái)投入比重可能下降,而這些邊緣化的業(yè)務(wù),在長(zhǎng)周期上可以為券商提供穩(wěn)定的業(yè)績(jī)支持。
“‘換帥’能夠?yàn)槿梯斎胄迈r血液,通過(guò)‘鯰魚效應(yīng)’激發(fā)內(nèi)部活力,從而更好地應(yīng)對(duì)外部的挑戰(zhàn)。”葉小杰表示,新上任的券商高管普遍具有豐富的職業(yè)履歷,這些跨界經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驗(yàn)槿痰霓D(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)新的思路和視角,從而為其戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)調(diào)整帶來(lái)更多選擇。此外,新上任的券商高管有助于促進(jìn)券商內(nèi)部的良性競(jìng)爭(zhēng),提升其在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。但從外部“空降”的高管往往會(huì)遭遇一些內(nèi)部阻力,如果處理不好,甚至?xí)l(fā)內(nèi)部的反彈,導(dǎo)致核心員工的流失。
如何提高人事變動(dòng)帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展的效率?葉小杰提出建議,從事前來(lái)看,“換帥”前需要充分考慮自身的利益訴求,從市場(chǎng)上尋找最為匹配的人才。從事中和事后來(lái)看,應(yīng)該充分發(fā)揮新任高管的優(yōu)勢(shì),基于券商的戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展需要,盡可能降低“換帥”所帶來(lái)的“震蕩”。
技術(shù)、監(jiān)管等從業(yè)經(jīng)驗(yàn)“吃香”
券商一直很重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),證券公司經(jīng)營(yíng)管理和職業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則,會(huì)被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施,給予紀(jì)律處分、帶來(lái)財(cái)產(chǎn)損失或信譽(yù)損失等風(fēng)險(xiǎn)。此外,信息技術(shù)建設(shè)也日益重要,今年A股交投極其活躍時(shí)期,不少券商APP出現(xiàn)宕機(jī),給投資者帶來(lái)?yè)p失等不好的服務(wù)體驗(yàn),券商機(jī)構(gòu)也在增加相關(guān)投入。根據(jù)信息技術(shù)發(fā)展和監(jiān)管要求,證券公司首席信息官崗位應(yīng)運(yùn)而生。因此,合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官成為今年聘任的熱門職位。
值得一提的是,不少券商高管具有證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)從業(yè)經(jīng)歷,比如國(guó)信證券現(xiàn)任總裁鄧舸、華泰證券首席財(cái)務(wù)官焦曉寧。于今年5月走馬上任的鄧舸是一位證監(jiān)系統(tǒng)老兵,曾先后擔(dān)任證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部公司治理監(jiān)管處主任科員、助理調(diào)研員、政策法規(guī)處副處長(zhǎng)、監(jiān)管二處調(diào)研員、并購(gòu)重組委工作處處長(zhǎng)、證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人、上市公司監(jiān)管部副主任等職務(wù)。
在注冊(cè)制改革大背景下,具有監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的高管對(duì)券商戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展有何益處?葉小杰在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)分析,一方面,高管所具有的豐富監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驇椭桃?guī)避風(fēng)險(xiǎn)。隨著我國(guó)注冊(cè)制改革不斷推進(jìn),券商作為最重要的中介機(jī)構(gòu),所承受的監(jiān)管壓力不言而喻,而具有監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的高管能夠更好地梳理和判斷業(yè)務(wù)中可能存在的問(wèn)題,及時(shí)避開(kāi)“雷區(qū)”,從而提高券商的安全系數(shù)。
另一方面,高管所具有的豐富監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)有助于券商發(fā)展新的業(yè)務(wù)。具有監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的高管基于自身的職業(yè)履歷,對(duì)于我國(guó)資本市場(chǎng)改革的進(jìn)程及趨勢(shì)普遍具有更深的理解,這有助于券商及時(shí)開(kāi)拓新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,推動(dòng)自身的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
盤和林也告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者,隨著注冊(cè)制的落地與推廣,企業(yè)上市速度明顯加快,券商投行業(yè)務(wù)爆發(fā)。券商普遍需要了解監(jiān)管發(fā)展方向,防微杜漸,同時(shí)積累一些監(jiān)管層方面的人脈,所以具有證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)從業(yè)經(jīng)歷的高管頗受歡迎。
推行職業(yè)經(jīng)理人制度
近期國(guó)資委提出,企業(yè)要加大授權(quán)放權(quán)力度,推行職業(yè)經(jīng)理人制度。在證券公司當(dāng)中,華泰證券混改下的職業(yè)經(jīng)理人制度推行一直備受關(guān)注,于2020年逐漸落地。
職業(yè)經(jīng)理人制度的推行源自國(guó)企混改。2018年8月,華泰證券深化混合所有制改革試點(diǎn)總體方案獲批。之后在2019年3月底,華泰證券高級(jí)管理層實(shí)施職業(yè)經(jīng)理人制度的議案獲得通過(guò)。實(shí)行市場(chǎng)化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場(chǎng)化退出。同時(shí)設(shè)立執(zhí)行委員會(huì),負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理,不設(shè)總裁、副總裁崗位。面向全球選聘若干名執(zhí)行委員會(huì)委員和其他高級(jí)管理人員(統(tǒng)稱“職業(yè)經(jīng)理人”),打造市場(chǎng)化、國(guó)際化、專業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍。
2019年10月29日,華泰證券聘任周易為公司首席執(zhí)行官、執(zhí)行委員會(huì)主任。同年12月6日,具有國(guó)有創(chuàng)投混改工作經(jīng)驗(yàn)的張偉接任華泰證券董事長(zhǎng)。
隨后,華泰證券董事會(huì)同意聘任李世謙、陳天翔等為執(zhí)行委員會(huì)委員,聘任焦凱為合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問(wèn)。2020年1月,華泰證券正式聘任焦曉寧為首席財(cái)務(wù)官。2月,焦凱正式履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé),陳天翔正式履行執(zhí)行委員會(huì)委員職責(zé);3月,焦曉寧正式履行首席財(cái)務(wù)官職責(zé),李世謙正式履行執(zhí)行委員會(huì)委員職責(zé)。
關(guān)于高管薪酬,華泰證券在2020年半年報(bào)中指出,公司注重薪酬激勵(lì)的外部競(jìng)爭(zhēng)性和內(nèi)部公平性,實(shí)行以市場(chǎng)水平為定薪依據(jù)、以業(yè)績(jī)考核結(jié)果為分配導(dǎo)向的薪酬分配體系。薪酬由基本薪酬、績(jī)效獎(jiǎng)金和福利體系構(gòu)成。
如何看待券商機(jī)構(gòu)實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度?如何用好該制度?在盤和林看來(lái),對(duì)于穩(wěn)定期、增長(zhǎng)幅度不大的行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)而言,實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度是比較適合的。職業(yè)經(jīng)理人能夠強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,增強(qiáng)其企業(yè)屬性。但同時(shí)也要看到職業(yè)經(jīng)理人存在激勵(lì)和約束問(wèn)題。職業(yè)經(jīng)理人有可能追求短期利益,過(guò)度融資。而如果激勵(lì)不足,職業(yè)經(jīng)理人開(kāi)拓精神不足。因此要把握好度,既不能過(guò)度約束,也不能毫無(wú)監(jiān)管、放任自流;應(yīng)該進(jìn)一步完善職業(yè)經(jīng)理人持股及期權(quán)激勵(lì),并做好審計(jì)監(jiān)管工作。
標(biāo)簽: 行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí) 券商換帥
2022-01-12 16:50:28
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