歲末年初，新一輪保險(xiǎn)資管業(yè)務(wù)調(diào)研工作開始啟動(dòng)。1月1日，北京商報(bào)記者獨(dú)家獲悉，為持續(xù)梳理行業(yè)投資管理業(yè)務(wù)開展情況、提升行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“保險(xiǎn)資管業(yè)協(xié)會(huì)”)于近日向各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司下發(fā)《關(guān)于開展2019-2020年度保險(xiǎn)公司(集團(tuán))投資管理業(yè)務(wù)綜合調(diào)研的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)。

從該《通知》來看，此次調(diào)研為問卷形式，分為“投資治理”“風(fēng)險(xiǎn)管理”“資產(chǎn)配置”“委托投資”“績(jī)效考核”“股權(quán)投資”“金融產(chǎn)品”“自主及委托投資資產(chǎn)明細(xì)”“協(xié)會(huì)支持需求”九大部分。

同時(shí)，保險(xiǎn)資管業(yè)協(xié)會(huì)要求各機(jī)構(gòu)對(duì)照自身情況如實(shí)填寫，并于2020年2月7日前將填好的問卷反饋至協(xié)會(huì)。

北京商報(bào)記者了解到，相較2018-2019年綜合調(diào)研問卷，此次調(diào)研已根據(jù)此前各機(jī)構(gòu)反饋意見優(yōu)化相關(guān)問卷，例如，增加了金融產(chǎn)品及股權(quán)投資相關(guān)問卷、優(yōu)化資產(chǎn)配置調(diào)研等其他問卷。

在金融產(chǎn)品方面，問卷涉及公司管理資產(chǎn)規(guī)模、公司存量金融產(chǎn)品投資規(guī)模、公司存量金融產(chǎn)品加權(quán)收益率、公司存量金融產(chǎn)品投資主要投資行業(yè)情況、公司的金融產(chǎn)品投資策略、公司是否有新增理財(cái)?shù)?9項(xiàng)問題。

在股權(quán)投資方面，問卷的問題包括公司股權(quán)投資概況及公司私募股權(quán)基金投資情況兩大類，具體涉及股權(quán)投資歷史及現(xiàn)狀，股權(quán)投資業(yè)務(wù)開展情況、已投私募股權(quán)基金的平均存續(xù)期限、已投境內(nèi)私募股權(quán)基金投資行業(yè)方向、基金退出情況、選擇貴公司投資私募基金時(shí)除業(yè)績(jī)外的主要考慮因素、公司針對(duì)股權(quán)業(yè)務(wù)績(jī)效的考核標(biāo)準(zhǔn)等17項(xiàng)問題。

保險(xiǎn)資管業(yè)協(xié)會(huì)表示，協(xié)會(huì)將于調(diào)研工作完成后，將相關(guān)成果以報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議等多種形式反饋給保險(xiǎn)公司(集團(tuán))，為公司持續(xù)了解行業(yè)情況、制定發(fā)展規(guī)劃提供有益參考。

據(jù)了解，該項(xiàng)調(diào)研已連續(xù)開展兩年，并為保險(xiǎn)公司制定策略與開展工作提供了重要參考與依據(jù)。一位保險(xiǎn)公司資管人士告訴北京商報(bào)記者，目前各家保險(xiǎn)公司越來越重視該項(xiàng)調(diào)研，除了為配合相關(guān)部門工作外，這也是了解自身所在行業(yè)狀況的一條有效途徑。從今年的調(diào)研內(nèi)容來看，比2019年又有所改進(jìn)，最終報(bào)告應(yīng)該會(huì)更有信息量。

從2019年調(diào)研生成的《2018-2019保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)調(diào)研報(bào)告》來看，該報(bào)告長(zhǎng)達(dá)180頁，以專題報(bào)告的形式涵蓋保險(xiǎn)投資管理業(yè)務(wù)的多個(gè)方面。

例如調(diào)研結(jié)果顯示，保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)存在一定的差異性。其中，保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)配置信用債、存款、債權(quán)投資計(jì)劃、股票和其他類資產(chǎn)的比例較高;保險(xiǎn)公司配置利率債、信托、公募基金、境外資產(chǎn)、未上市股權(quán)、投資性不動(dòng)產(chǎn)的比例較高。上述配置結(jié)構(gòu)的差異主要由保險(xiǎn)公司市場(chǎng)化委托和保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)受托管理業(yè)外資金而形成。