近日，在宣布“抗癌藥”消息導(dǎo)致股價(jià)上漲引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注之際，香雪制藥再次因旗下子公司卷入受賄案、公司及相關(guān)當(dāng)事人被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函而受到廣泛關(guān)注。

1月3日晚間，香雪制藥發(fā)布公告稱，在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在對(duì)外擔(dān)保未履行必要審批程序和披露義務(wù)、內(nèi)幕信息登記管理存在問題等多項(xiàng)問題，公司及公司董事長、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)被出具了警示函。

對(duì)此，香雪制藥在回復(fù)《證券日?qǐng)?bào)》記者時(shí)表示：“公司已收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》并進(jìn)行了公告，公司將會(huì)認(rèn)真查找原因，深刻吸取教訓(xùn)，積極釆取有效措施，嚴(yán)格按照相關(guān)要求切實(shí)整改。”

公司多名高管被警示

據(jù)公司公告顯示，廣東監(jiān)管局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)香雪制藥存在對(duì)外擔(dān)保未履行必要審批程序和披露義務(wù)、內(nèi)幕信息登記管理存在問題、未及時(shí)披露2018年業(yè)績快報(bào)修正公告、2017年未對(duì)有關(guān)融資租賃業(yè)務(wù)進(jìn)行財(cái)務(wù)核算四項(xiàng)違規(guī)行為。

對(duì)于上述情況，廣東證監(jiān)局表示，香雪制藥董事長王永輝、董事會(huì)秘書徐力未按照規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)香雪制藥、王永輝、徐力采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，陳炳華作為香雪制藥時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，未按照規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述四項(xiàng)違規(guī)行為中除內(nèi)幕信息登記管理存在問題外的其余三項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對(duì)于上述情況，中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事、北京市天同律師事務(wù)所何海鋒在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“從警示函披露的信息看，該公司信息披露有可能存在一定的違規(guī)，但尚未被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，警示函并不是正式的行政處罰。根據(jù)目前虛假陳述民事賠償?shù)膶徟幸?guī)則和實(shí)踐，還不足以支持投資者提起民事賠償訴訟。”

重要子公司卷入受賄案

值得注意的是，近期，香雪制藥旗下控股子公司湖北天濟(jì)中藥飲片有限公司(簡(jiǎn)稱“湖北天濟(jì)”)法人代表還被曝卷入湖北宜昌市中醫(yī)醫(yī)院原黨委副書記、院長劉雄受賄案。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者在中國裁判文書網(wǎng)查詢到的判決書顯示，2012年至2018年，湖北天濟(jì)累計(jì)向湖北宜昌市中醫(yī)醫(yī)院配送價(jià)值5000余萬元小包裝中藥飲片。該公司法定代表人紀(jì)某為感謝劉雄在業(yè)務(wù)上的支持，于2013年至2018年每年春節(jié)前后以拜年為名先后六次送給劉雄現(xiàn)金共計(jì)12萬元。

公開資料顯示，湖北天濟(jì)成立于2003年，公司經(jīng)營范圍包括中藥材種植、農(nóng)副產(chǎn)品收購、中藥飲片生產(chǎn)等領(lǐng)域，香雪制藥在2016年以3.58億元的價(jià)格收購其55%股份。據(jù)香雪制藥發(fā)布的2019年半年報(bào)顯示，湖北天濟(jì)2019年上半年實(shí)現(xiàn)營收4.73億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤4219.45萬元，其凈利潤位居香雪制藥公布的4家子公司榜首。

對(duì)于該事件，香雪制藥表示：“針對(duì)個(gè)人的不合規(guī)行為公司事先并不知情，公司會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)管理人員相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司內(nèi)部制度的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，進(jìn)一步規(guī)范公司及子公司的合規(guī)運(yùn)營。”