兩只“5GETF”基金該如何區(qū)別?“AIETF”與“AI智能”要怎樣選擇?上市基金大擴容后，高度相似的基金簡稱讓投資者困擾，對上市基金的場內(nèi)簡稱進行規(guī)范勢在必行。

2月19日，上交所發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所上市基金增加擴位證券簡稱相關(guān)事項的通知》(下稱《通知》)，多家基金公司公告增加上市基金的“擴位簡稱”，以增強基金名稱的辨識度，方便投資者交易。

3月16日，工銀瑞信基金發(fā)布公告稱，為提高基金名稱辨識度，便利投資者交易，根據(jù)《通知》要求，旗下ETF在原有證券簡稱的基礎(chǔ)上，申請增加擴位證券簡稱。根據(jù)公告，工銀瑞信上證50交易型開放式指數(shù)基金原來的證券簡稱為“工銀上50”，新增擴位證券簡稱為“工銀上證50ETF”;“工銀300”“工銀500”變?yōu)?ldquo;工銀滬深300ETF”“工銀中證500ETF”。

同一天，嘉實、南方、富國、廣發(fā)等十余家基金公司也發(fā)布了類似公告。

從新增擴位簡稱的上市基金看，主要呈現(xiàn)以下特點：一是更加突出基金類型，增加了ETF、LOF標(biāo)識，明確基金細(xì)分類型;二是相比多數(shù)不超8位字節(jié)的證券簡稱，擴位簡稱最長可達16個字節(jié)，展現(xiàn)出的產(chǎn)品特征更為豐富。比如，中融日盈擴位簡稱為“中融日盈貨幣ETF”，創(chuàng)新央企擴位簡稱為“嘉實央企創(chuàng)新ETF”;第三，部分辨識度較低的產(chǎn)品，增加了基金管理人標(biāo)識。如跟蹤滬深300、中證500指數(shù)的產(chǎn)品眾多，國聯(lián)安旗下“滬深300E”擴位為“國聯(lián)安滬深300ETF”，“中融500”變?yōu)?ldquo;中融500ETF”;第四，封閉式基金上市基金的擴位簡稱更為精準(zhǔn)，比如“平安科技創(chuàng)新3年封閉運作混合”證券簡稱為“科創(chuàng)平安”，擴位簡稱為“平安科技創(chuàng)新”，產(chǎn)品對應(yīng)關(guān)系更為明晰。

數(shù)據(jù)顯示，截至3月16日，今年3月份以來已經(jīng)有47家基金管理人公告對旗下304只場內(nèi)基金增加擴位簡稱，在上交所上市基金數(shù)量占比超過九成，絕大多數(shù)的基金公司已經(jīng)完成了擴位簡稱的申報工作。

近兩年上市基金大發(fā)展，產(chǎn)品數(shù)量增加，跟蹤相同指數(shù)或相似投資方向的基金，由于在投資交易時場內(nèi)簡稱雷同或相似，很容易混淆。

據(jù)證券時報記者了解，目前場內(nèi)基金簡稱中容易誤導(dǎo)的主要有以下幾類：一是不同的基金管理人使用相同的證券簡稱，如“100ETF”“300ETF”“500ETF”“5GETF”“5年地債”都有兩只對應(yīng)的產(chǎn)品;二是不同管理人使用相近的證券簡稱，如“500ETF”與“500ETF基金”，“AIETF”與“AI智能”，“半導(dǎo)體”與“半導(dǎo)體50ETF”等;三是同質(zhì)化產(chǎn)品中，后成立產(chǎn)品命名難。比如“創(chuàng)業(yè)板”“創(chuàng)業(yè)板E”“創(chuàng)業(yè)板EF”“創(chuàng)業(yè)板F”“創(chuàng)業(yè)板FG”“創(chuàng)業(yè)板HX”“創(chuàng)業(yè)ETF”等同是跟蹤創(chuàng)業(yè)板指的基金，在首發(fā)產(chǎn)品得到特征化最為明顯的簡稱后，后續(xù)成立的產(chǎn)品就面臨命名的困難。

北京一位第三方基金銷售人士表示，上市基金越來越多，對基金名稱和簡稱進行規(guī)范非常必要。對正確分辨基金有利，對投資者交易也有好處，可以避免因基金名稱不規(guī)范而導(dǎo)致投資者買錯了產(chǎn)品。他認(rèn)為，基金名稱在基金推廣和營銷時比較重要，一個簡潔明確的簡稱，可以讓投資者直接聯(lián)想到產(chǎn)品投資方向和風(fēng)險收益特征。

《通知》要求，針對當(dāng)前已分配短簡稱的基金，基金管理人可在2月28日前向上交所申請擴位簡稱，截止日前未提出申請的，交易系統(tǒng)中擴位簡稱將默認(rèn)與短簡稱一致;3月6日之后，基金管理人可通過上交所基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交擴位簡稱申請或修改申請。