資本市場“大投保”新格局 致力于保障投資者合法權(quán)益
6月1日,中國證監(jiān)會(huì)黨委傳達(dá)學(xué)習(xí)貫徹全國兩會(huì)精神,“保護(hù)投資者合法權(quán)益”作為資本市場“高頻詞”再次被提及。
投資者是資本市場發(fā)展之本,尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者,是資本市場踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn),是證券監(jiān)管部門的根本監(jiān)管使命,也是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有之義。
當(dāng)前,我國股市有逾1.6億散戶,直接關(guān)乎上億家庭、數(shù)億人切身利益,保護(hù)好投資者的合法權(quán)益就是保護(hù)人民群眾的利益,“保護(hù)投資者合法權(quán)益”作為資本市場的“高頻詞”也正是踐行資本市場監(jiān)管的人民性要求。
筆者認(rèn)為,資本市場的重要制度建設(shè)目前已全面嵌入投資者保護(hù)要求,構(gòu)建起資本市場 “大投保”的全新格局。接下來,保護(hù)投資者合法權(quán)益還應(yīng)繼續(xù)從三方面發(fā)力。
首先,繼續(xù)加大對(duì)財(cái)務(wù)造假、欺詐等惡性違法違規(guī)行為的打擊力度, 用重典清除股市害群之馬,通過不斷強(qiáng)化的法治供給切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
4月7日召開的國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)(簡稱“金融委”)第二十五次會(huì)議提出了“堅(jiān)決打擊各種造假和欺詐行為”的要求;4月15日召開的金融委第二十六次會(huì)議,專題研究了加強(qiáng)資本市場投資者保護(hù)問題。提出“對(duì)造假、欺詐等行為從重處理”。
10天之內(nèi),打擊資本市場造假和欺詐被金融委兩次強(qiáng)調(diào),表明了對(duì)于打擊資本市場違法違規(guī)行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重視程度。
同時(shí),新證券法也大幅強(qiáng)化了財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重違法違規(guī)行為的法律責(zé)任,加大了處罰力度。
筆者認(rèn)為,對(duì)資本市場財(cái)務(wù)造假、欺詐等惡性違法行為必須加大打擊力度,使其無處藏身,用重典罰得其傾家蕩產(chǎn),形成實(shí)實(shí)在在的震懾。
其次,通過不斷提升上市公司質(zhì)量,給投資者一個(gè)真實(shí)透明、誠信擔(dān)當(dāng)?shù)纳鲜泄荆@也是對(duì)投資者最好的保護(hù)。
上市公司和投資者是市場的共生共榮體。只有懂得尊重和回報(bào)投資者的上市公司,才會(huì)贏得市場的認(rèn)同和尊重。特別是上市公司大股東和董監(jiān)高們,要常懷敬畏之心,必須謹(jǐn)記和堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”。
因此,提高上市公司質(zhì)量不僅是要進(jìn)一步完善信息披露、公司治理等基礎(chǔ)制度,更重要的是上市公司和大股東要講真話、做真賬,不搞虛假,拒絕蒙騙,給投資者一個(gè)真實(shí)、透明、合規(guī)的上市公司。
第三、加快建立具有中國特色的集體訴訟制度,降低投資者維權(quán)成本,完善強(qiáng)化投資者司法保護(hù)體系。
新證券法重中之重就是加強(qiáng)投資者保護(hù),其中增設(shè)了第六章“投資者保護(hù)”專章,其中包括備受關(guān)注的中國特色的集體訴訟制度。
目前,新證券法實(shí)施后的國內(nèi)首批投資者集體訴訟索賠案件已經(jīng)出現(xiàn)。5月8日,江蘇省南京市中級(jí)人民法院發(fā)布公告,宣布對(duì)4家上市公司證券虛假陳述案采用代表人訴訟審理方式。3月24日,上海金融法院發(fā)布了全國法院首個(gè)關(guān)于證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施的具體規(guī)定即《上海金融法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟機(jī)制的規(guī)定(試行)》。這意味著隨著集體訴訟制度的逐步完善,投資者司法保護(hù)體系將在高效保護(hù)投資者權(quán)益方面發(fā)揮積極作用。
筆者認(rèn)為,在當(dāng)前資本市場制度建設(shè)、日常監(jiān)管以及深化改革中,投資者保護(hù)都貫穿其中,實(shí)現(xiàn)了投資者的全方位、立體保護(hù)格局。這也是資本市場“大投保”理念的最佳體現(xiàn)。
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