近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，東方證券一營業(yè)部理財(cái)顧問違規(guī)炒股近一年半，交易金額共計(jì)3079萬元，虧損近9萬元，還遭罰款3萬元。

經(jīng)查，2016年1月4日至2017年5月19日，潘金虎在東方證券股份有限公司蘇州西環(huán)路證券營業(yè)部(原蘇州臨頓路證券營業(yè)部)擔(dān)任理財(cái)顧問，具有證券從業(yè)人員身份。上述期間，潘金虎控制使用林某莉證券賬戶(資金賬戶7180****，下掛滬市股東賬戶A28749****，深市股東賬戶002791****)買賣天成控股、貴繩股份等13只股票，成交161筆，買入金額14,709,826.29元，賣出金額16,080,278.60元，交易金額共計(jì)30,790,104.89元，虧損85,444.67元。

潘金虎在證券從業(yè)期間利用他人賬戶買賣股票，違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法情形。

據(jù)2005年《證券法》第四十三條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對潘金虎處以三萬元罰款。

江蘇證監(jiān)局表示，以上事實(shí)有勞動(dòng)合同、詢問筆錄、銀行賬戶資金流水、證券賬戶交易記錄、資金明細(xì)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。當(dāng)事人潘金虎未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。